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会計事務所
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マネー・ローンダリングおよびテロ資金供与の防止のための基本方針

当社は、本基本方針に基づき、マネー・ローンダリングおよび テロ資金供与(以下「マネロン・テロ資金供与」といいます)の防止に取り組みます。

  1. 関係法令・ガイドラインを遵守し、マネロン・テロ資金供与の防止態勢を整備します。
  2. 経営陣は、マネロン・テロ資金供与の防止を経営上の重要な課題と認識し、主体的・積極的に取り組みます。
  3. マネロン・テロ資金供与に関するリスクを特定・評価し、その結果に基づきリスクを低減させる適切な措置を講じます。
  4. 関係法令に基づく取引時確認を実施し、適切な顧客管理を行うことにより、反社会的勢力を含む不適切な顧客との取引を排除します。
  5. 疑わしい取引を検知したときは、すみやかに当局に疑わしい取引の届出を行います。
  6. マネロン・テロ資金供与の防止のための態勢について、定期的な検証および監査を行い、継続的な改善を図ります。
  7. 継続的に研修を実施し、役職員のマネロン・テロ資金供与の防止に対する知識・理解の浸透に努めます。
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